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境外投资备案制度与国家监管趋势解析
发布时间:2023-10-20        浏览次数:7        返回列表

中国大陆投资者想要在海外进行公司注册并且直接在海外进行投资,那么首先要做的是《境外投资备案ODI》这个是境外投资的基础。
那境外投资备案到底是什么呢?

境外投资备案

简单说明下

意思是国内企业要投资大陆以外的企业,包括港澳台地区以及其他国家和地区,新设立的企业或并购企业股权,都需要遵照上述法规秩序。
企业境外投资涉及敏感国家和地区,敏感行业的,都需要实行核准管理;企业其他的境外投资情况,也需要实行备案管理。


如果不进行备案有什么后果呢?

1从法律层面来讲:属于核准、备案管理项目的范围,投资主体有以下行为之一:

(1)未取得核准文件或备案通知书而擅自实施的;

(2)应当履行核准、备案变更手续,但未经过核准、备案机关同意而擅自实施变更的; 由核准、备案机关责令投资主体终止或停止实施该项目并限期改正,对投资主体及有关责任人处以严重警告;构成犯罪行为的,依法追究刑事责任。


2实际操作层面:

(1)是内保外贷等金融操作的必要前提。

(2)是企业境外上市的重大瑕疵考察点。

(3)是项目进行交易的重要考量条件,我国国企对此尤为重视。

(4)未备案擅自经营者,项目单位的相关信息将会列入项目异常信用记录,并纳入全国信用信息共享平台。

(5)未备案擅自经营者,其境内投资主体将在一定时限内禁止任何境外投资行为。


所以不要未备案的情况下擅自去经营,不可以挺身走险,钻法律漏洞。


境外投资备案有什么好处?

备案优势:1.资金合法合规出境。
2企业境外上市无障碍。
3享受有商务及发改系统两大批复证书,有效期两年,且可延期。
4越早获得批复,就可以越早出资,越早获得境外投资主动权与优先权。


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