私募基金备案新规

1、办理除实控人变更事项的，比如变更名称，变更法定代表人，变更风控负责人需要按新规提交材料，如以后需要变更，则需按新的材料清单提交变更材料，变更事项发生后10日内就要去办理备案变更登记；

2、办理实控人变更或变更注册资本额的，其实就相当于新牌照申请，比如需要实缴1000万，实控人及高管需要5年经验等。本身拥有牌照，原来实缴额不够的，如不涉到实控人变更的，则无需补足1000万元；

3、自登记或变更登记之日起，私募基金管理人的股权3年内不得转让；

4、另外实控人如果需要变更的，变更之日前12个月月均管理规模不低于3000万元；

5、牌照壳没有价值了，因为变更实控人相当于新设；

6、资产管理产品不得作为私募基金管理人的主要出资人，但低于25%股权比例且不为实控人的可作为股东；

7、公司员工高管（专职，需要社保及劳动合同证明）及普通员工需要5名，高管需要5年相关经验，风控负责人则需3年相关经验；

8、风控负责人不得担任总经理、执行董事、执行事务合伙人或其委派代表，其他从业人员不得在其他营利性机构兼职，实控人不得在其他非关联私募管理人及有冲突业务的机构兼职或成为其实控人、合伙人；

9、证券类管理人负责投资的高管申报业绩标准为，近10年连续2年管理规模不低于2000万的证券基金期货产品；股权类管理人负责投资的高管申报业绩标准为，近10内连续投资金额不低于3000万及至少两起投资项目，其中一起已退出（退出是宽泛的意义）；

10、实控人为自然人的，需要在公司担任高管一职（法代、委派代表、投资高管）并合计持股不低于20%，一般也都如此，不过上市公司、国企、wfoe可以不适用这条；

11、场所有新要求，租赁期不得低于12个月，也不得租赁稳定性不足的共享空间办公。企业工商登记设立之后12个月内应去办理私募管理人登记，所以购买存续的老公司用来申报牌照也不可取；

12、如初始备案产品是单一投向的基金产品，规模不得低于2000万。而备案的私募证券和股权基金产品都不低于1000万，且为实缴；如是创业投资基金则首期可先实缴500万元，然后在6个月内完成全部实缴。基协对备案采取审慎态度，然后新增了一些需向投资者说明的特别风险提示；

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